2024-12-20 一个月内两次被采取监管措施，这家券商怎么了？

（原标题：一个月内两次被采取监管措施，这家券商怎么了？） 华泰证券近日被采取出具警示函的监管措施，主要因场外期权交易违规等。此前，该公司镇江分公司被江苏证监局采取责令改正的监管措施 标点财经、投资时间网研究员 田文会 近一个月，华泰证券股份有限公司（下称华泰证券，601688.SH）不止一次被采取监管措施。 据证监会官网信息，江苏证监局于11月28日决定对华泰证券采取出具警示函的监管措施，原因包括与非专业机构投资者开展场外期权交易，且在开展过程中未能有效监测参与产品购买场外期权的占比情况等。【更多...】